今年30岁的美国纽约华尔街Canarsie Capital 对冲基金创始人李欧文近期因证券欺诈14日被当地法院判缓刑。李欧文在两年前,也即他28岁时在担任对冲基金管理人时3周内损失了客户5千7百万美元。由于在去年12月时李欧文主动认罪,并且积极配合各项调查,法院在本周对他进行缓刑判决,李欧文在听到判决后随即跟他的律师斯考特拥抱。
李欧文在认罪时对他进行证券欺诈以及制造虚假财务报表供认不讳。 今年3月时,地方法院还曾经表示要将李欧文判入监狱至少5年时间。但是本周判决时法官斯威特却改变了他的原本想法,他在听证会上对李欧文说"你已经做了一个人能做到的所有的补救措施,承担起了所有你能承担的责任。也许这个判决中的教训应该是赎罪和宽恕。
在2015年1月,在将Canarsie的几乎全部投资组合转入长期的、未加以套期保值的市场指数期权之后,损失了将近5千7百万美元。而李欧文需要将这部分钱还给所有的受牵连的客户。在听证会上李欧文的律师说李欧文有追求"完美"的性格缺陷,所以一旦犯了一点失误就一定要尽力把它消除。虽然有相关人员提出李欧文应该入狱,由于数字过大。但是某些受牵连的客户的律师都在帮助李欧文"求情"。
纽约华裔法律专家刑先生对记者冰凌说" 虽然近些年为确保诚信交易,对华尔街的法律约束越来越严, 但是证券欺诈还是间歇性的发生。 过去的类似华尔街案件中,大部分人是被判入狱的。但是李欧文这个案件特殊就特殊在,他十分的配合整个调查过程。他基本上是直接到当局去认罪,把所有的细节全盘供出,而且从头到尾都非常配合一切相关机构的调查行动。这是相比华尔街典型的证券欺诈案非常不一样的一点,至少它显示了犯错但是却有心纠正错误和弥补损失的人格,所以法院也主要是考虑到这一点,认为他只需要将损失补偿,而不需要入狱。在判决的时候他都在强调 "这是我一个人的过失,我一个人承担。"
特约记者:冰凌