中国工商银行(Industrial & Commercial Bank of China)将支付约3,200万美元以和解对其纽约分行涉嫌不合规的调查。
据美国华尔街日报报道，美联储和纽约州金融服务部(NYDFS)周五表示，中国工商银行与这两家监管机构达成了和解。中国工商银行是全球资产额最高的银行。
中国工商银行将向纽约州金融服务部支付3,000万美元，之前该机构在调查中发现，该行纽约分行在2018年至2022年期间的反洗钱和《银行保密法》(Bank Secrecy Act)合规计划存在缺陷。美联储另外对该银行罚款240万美元，原因是涉嫌未经授权使用和披露机密监管信息。
纽约州金融服务部表示，该机构还发现合规文件的签署日期被人为提前，而中国工商银行未能及时向该机构报告这一问题。
中国工商银行表示，和解承认的是该行的补救努力，并不反映其纽约分行合规计划和内部控制的现状，并表示，该行将合规和风险管理视为“重中之重”。
华尔街日报的报道说，美联储执法行动的重点是中国工商银行及其纽约分行涉嫌使用和披露机密监管信息。
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