中国上海证券监管部门周五（8月13日）宣布对近20家科创版网下投资机构违规报价行为作出处罚。这是中国证券监管机构加强对企业上市活动进行监管作出的最新举动。
据中国证券报报道，上交所这次发出了五份监管警示函，包括对一家基金管理公司采取监管谈话并处书面警示监管措施，对一家保险公司、三家私募基金管理人采取书面警示监管措施。
中国证券业协会对19家存在违规情形的网下投资者采取相应自律措施。其中，对一家保险公司暂停网下投资者资格一个月，对一家证券公司资管子公司、四家基金公司、四家私募基金管理人暂停新增配售对象注册一个月，对一家证券公司资管子公司、六家基金公司、两家私募基金管理人给予警示。
中国证券报说，这些投资机构存在的问题主要是内控制度不完善、询价决策流程不规范、定价依据不充分、报价结果缺少研究支持与合理解释、未严格履行定价决策程序、工作底稿未妥善保存等问题，例如报价信息通过口头、微信群消息等方式传达交易人员，通讯设备管理不严格，存在较大价格泄露风险。
最近一段时间以来，由于美中关系持续恶化，中国国家监管部门对中国企业海外上市活动展开了严格的审查，审查范围主要集中在数据安全方面。
震慑之下，许多正在谋划海外上市，或者已经进入上市程序的企业也都纷纷驻足观望，等待峰回路转时刻的到来。
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