在美國上市的多家中國公司，因拒絕向當地監管機構提供財務及審計報告，包括：愛奇藝、百度及微博等多家中概股，正面臨下市危機。經美中協商後，中國證券監督管理委員會規劃修訂法規，擬消除海外監管機構取得中企審計資料的障礙。
中國證券監督管理委員會2日宣布，與財政部、國家保密局、國家檔案局對「關於加強在境外發行證券與上市相關保密和檔案管理工作的規定」進行修訂，對外公開徵求意見。
這份規定在2009年發布，官方在修訂背景中坦言，規定部分內容有不合時宜情形，包括：難以因應近年有不少中企以間接方式到香港、美國等境外市場上市；未能銜接上位階法源；不適應跨境監管合作的要求。
修訂草案中特別刪除了原規定中關於「現場檢查應以我國監管機構為主進行，或者依賴我國監管機構的檢查結果」條款與表述；同時明確表明，境外證券監督管理機構及有關主管部門，提出就中國境內企業境外發行證券和上市相關活動，對境內企業以及為這些企業提供相關證券服務的證券公司、證券服務機構進行調查取證或開展檢查，可以透過跨境監管合作機制進行。
中證監強調，堅定支持企業根據自身意願，自主選擇上市地。這次修訂可減少不必要涉密敏感信息進入工作底稿，提高跨境監管合作效率，促進中國境內企業海外上市活動有序開展。
修正有利中企避免在美下市危機
華興證券（香港）首席策略分析師龐溟表示，規定修正內容有利於中企境外發行證券和上市活動，在跨境監管合作方面的表述，為未來的雙邊、多邊合作機制，以及聯合檢查之外的互認檢查等跨境監管合作形式，預留了空間。對中概股來說，目前主要風險將縮窄為：中、美雙方能否如期形成合作方案、合作方案能否落實執行。
美國證券交易委員會（SEC）於3月相繼祭出3波中企下市風險名單共11家。百濟神州、百勝中國、再鼎醫藥、盛美半導體、和黃醫藥名列其中，申辯提交截止時間為3月29日，現在則已經轉入確定名單。微博則是第6間被點名的中概股；當地時間3月30日SEC再將百度、愛奇藝、富途控股、凱信遠達醫藥和Nocera等5家中企列入下市風險名單。
記者/責編：鍾廣政 網編：劉定堅